Podepisování a schvalování

Externí informační systém opatří dokument parametry potřebnými pro zpracování agendou hromadného podpisu (soubory JSON s popisem podpisové cesty, metadaty finálního dokumentového typu a specifikací pro odeslání podepsaného dokumentu definovanému příjemci).

Interní procesy v Sofa zařadí dokument určený k hromadnému podpisu do servisní složky v DMS. V ní vyčkává mezi požadavky připravenými k odeslání pro jednotlivé účastníky podpisové cesty. Stav zpracování dokumentu dostává status Nový.

O vše potřebné se starají procesy běžící na pozadí, které v určeném intervalu kontrolují stav dokumentů a zařizují, co je třeba. To všechno jde skrytě mimo uživatele, kteří proces nevidí a nemají možnost do něj v této fázi zasahovat.

Dokumenty se v pravidelných intervalech posílají ke zpracování (schválení i podepsání) uživatelům na podpisové cestě.

Jak se uživatelé o nutnosti podepsat či schválit dokument dozvědí? Především je nutné rozlišovat uživatele interní a uživatele externí. Vyrozumění o nutnosti podpisu či schválení dostávají uživatelé prostřednictvím notifikací doručovaných elektronickou poštou.

Zatím jsme se na problematiku dívali z pohledu jednoho dokumentu zařazeného na podpisovou cestu. Nyní se podívejme na celou věc z hlediska podepisujícího (schvalujícího) uživatele. Ten může být podepisujícím i schvalovatelem na celé řadě podpisových cest různých dokumentů. Pomocí notifikační zprávy obdrží odkaz na přehled s výpisem dokumentů, které musí posoudit a potom se rozhodnout, jak s nimi dále naloží. Některé schválí, jiné neschválí. Některé podepíše, jiné podepsat odmítne. A k některým dokumentům se prozatím nevyjádří.

Pro jednoduchost si v dalších kapitolách nejprve popíšeme samostatný postup při schválení a samostatný postup při podpisu jediného dokumentu. Zmíníme si i o filtraci seznamů požadavků.

Schvalování je úkon, při kterém je dokument posouzen vybraným uživatelem (schvalovatelem), zda splňuje určitá kritéria. Pokud ano, dokument pokračuje dál po podpisové cestě. V záporném případě je proces ukončen a dokument není vložen do příslušných složek ani odeslán cílovému uživateli.

Schvalovatel může dostat avízo o požadavku na schválení dokumentu notifikační zprávou elektronické pošty.

Stav zpracování má v tuto chvíli hodnotu Ve schvalování.

Součástí notifikační zprávy je odkaz k otevření dialogu pro ověření přístupu.

Po úspěšném ověření uživatele se otevře formulář agendy Podpis dokumentů. V jeho horní části jsou uvedeny needitovatelné (zašedlé) údaje o schvalovateli. Interní schvalovatel tu má osobní číslo a název organizační jednotky, jak je vidět na obrázku Okno dále obsahuje seznam dokumentů ke schválení (obecně i k podpisu, my však zde budeme hovořit jen o schválení). V okně může být zobrazena položka jednoho i několika dokumentů.

Pokud jde o schvalovatele externího, jako na následujícím obrázku, místo osobního čísla a organizační jednotky je uvedena adresa elektronické pošty a telefonní číslo mobilního telefonu. Obsah okna také nelze filtrovat.

U každého dokumentu má schvalovatel tři možnosti, jak se seznámit s jeho obsahem. Doporučuje se použít tlačítko (Náhled), jehož pomocí se dokument načtěte do okna interního prohlížeče, paralelně k oknu Podpis dokumentů.

Dále ještě lze:

Na základě posouzení obsahu dokumentu vybere schvalovatel voličem ve sloupci Akce jednu ze tří možností:

Pro tuto chvíli předpokládejme, že schvalovatel nastaví volič na položku Schválit.

Po stisku tlačítka Zpracovat se okno uzavře.

Stav zpracování získává status Schváleno.

Dokument opět přebírají interní procesy běžící na pozadí a připraví ho k dalšímu kroku na podpisové cestě.

Pokud následuje na podepisovací cestě proces podepisování, je přes notifikační zprávu (nebo na manuální žádost) podepisovateli otevřeno okno Podpis dokumentů.

Stav zpracování má nyní status V podpisu.

Okno je obdobné tomu, které jste poznali v předešlé kapitole o schvalování, a to i co se týče nuancí rozdílu vzhledu pro externí a interní podepisovatele.

Podepisovatel se stejným způsobem seznámí s obsahem dokumentů, které by měl podepsat.

Volič Akce nabízí opět tři možnosti:

Pro tuto chvíli předpokládejme, že podepisovatel nastaví volič na položku Podepsat.

Po stisku tlačítka Zpracovat se iniciuje vlastní podepisovací proces podle nastavení v zadání podpisové cesty.

Obecně jsou k dispozici možnosti podepsat s autorizací podpisovým certifikátem, zprávou SMS nebo přes Bank ID, případně u externích podepisovatelů pomocí mobilní aplikace 602Key. Pokud to bylo nastaveno, může mít podepisující na výběr, aby sám zvolil metodu autorizace. V předané definici podpisové cesty může být konkrétní podpisová metoda přímo uvedena nebo se řeší konfiguračním nastavením, např. pro externí podepisující je nastaveno, že metoda podpisu je výlučně BankID.

Na následujícím obrázku je zachycen stav, kdy má podepisující uživatel na výběr z několika možností. Je-li přednastavena jediná možnost podepisování, okno v tomto stavu se vůbec nezobrazuje.

Předpokládejme, že byl vybrán podpis pomocí certifikátu.

Následuje okno pro vlastní podepisování. V něm se jeden dokument po druhém připraví k podpisu.

Podpis může být vložen s vizualizací nebo bez ní. O tom rozhoduje (pro všechny podepisované dokumenty) zaškrtávací políčko Neumísťovat vizuální podpis.

Externí systém, může definovat vynucené umístění podpisu na konkrétní místo tzv. placeholder. V takovém případě nemá uživatel možnost Neumisťovat vizuální podpis viditelnou.

Pokud chcete podpis vizualizovat, ponechte políčko nezaškrtnuté. V tom případě se v levé sekci okna zobrazí rámec, jehož pomocí určíte pozici a velikost vizualizace (rámcem lze pomocí myši posouvat a tahem za značky měnit jeho tvar a velikost).

Pokud podepisujete několik dokumentů, klepněte postupně na jejich položky v sekci Vyberte dokument k podpisu a postup „usazení rámce s vizualizací“ opakujte pro každý z nich.

Až bude kruhová značka u všech dokumentů označena zatržítkem a indikátor Zpracováno m/n bude ukazovat, že bylo opravdu zpracováno n dokumentů z celkového počtu n, zpřístupní se tlačítko Podepsat dokumenty.

Není-li vyžadována vizualizace podpisu, fáze jeho umístění samozřejmě odpadá a tlačítko Podepsat dokumenty se zobrazí ihned.

Po stisku tlačítka Podepsat dokumenty se spustí autorizace podpisu podle vybrané metody. U certifikátů to může být zadání PIN, u SMS potvrzení kódem zaslaným SMS zprávou, u Bank ID pomocí přístupu k bankovní identitě. Podrobný popis viz kapitola Podepisování dokumentů.

Po ukončení vlastního podepisování ještě zůstanete v okně Hromadný podpis dokumentů, odkud si můžete podepsané verze dokumentů stáhnout. Věnujte pozornost varování, že po uzavření formuláře již nebudete mít možnost podepsané dokumenty stáhnout.

Po případném stažení dokumentů můžete okno zavřít. Status stavu zpracování se mění na Podepsáno.

V předešlých kapitolách byly procesy schvalování a podepisování probrány jednotlivě. V praxi ale spíše nastane situace, kdy uživatel dostane po kontrole požadavků ke zpracování celou skupinu dokumentů, z nichž některé budou ke schválení a některé k podpisu.

Potom prostě bere a posuzuje jeden po druhém a voličem u každé položky vybere, jak má být dokument zpracován.

Existuje také možnost, jak nastavit zvlášť všem schvalovaným a všem podepisovaným dokumentům stejný způsob vyřízení. Voličem Schvalování můžete nastavit – Schválit, Zamítnout a Zpracovat později. Voličem Podepsání lze nastavit – Podepsat, Odmítnout a Zpracovat později. Nastavení se aktivuje po stisku tlačítka Nastavit všem souborům.

Samozřejmě lze nastavit třeba všem podepisovaným dokumentům vyřízení Schválit a jen některým z nich jej pak změnit na Odmítnout.

Pokud si schválení nebo podpis u některých dokumentů musíte ještě rozmyslet, můžete rozhodnutí odložit a ponechat nastavení voliče Akce na Žádná akce. Po stisku tlačítka Zpracovat je zapotřebí toto rozhodnutí potvrdit v dotazu, kde je uveden počet dokumentů k dalšímu zpracování z celkového počtu právě zpracovávaných dokumentů.

Jestliže je uveden údaj 2/4, znamená to, že dva dokumenty ze čtyř budou nyní podrobeny schvalování či podepisování a dva zůstanou ve frontě. Tyto dva dokumenty se podepisujícímu opět zobrazí mezi dokumenty ke zpracování při příštím požadavku na hromadný podpis.

Jestliže je přímo nastaveno zamítnutí schválení či odmítnutí podpisu, je třeba akci zdůvodnit v poli Komentář. Příslušné dokumenty pak končí svou pouť na podpisové cestě. Dokumenty jsou smazány a do transakčního logu je o tom zanesen záznam tak, aby externí systém mohl s touto informací pracovat.